Sàn giao dịch phái sinh Bitcoin BitMEX đã bị phạt thêm 100 triệu USD sau khi kết thúc một cuộc chiến pháp lý kéo dài nhiều năm liên quan đến vi phạm quy định chống rửa tiền, Law360 đưa tin hôm thứ Tư.
Theo Thẩm phán Quận Hoa Kỳ John G. Koeltl, mức phạt 110 triệu USD mà BitMEX đồng ý trả cùng với các lời nhận tội của công ty vào năm ngoái là chưa đủ nặng. Các nguyên đơn cáo buộc rằng công ty đã thu về doanh thu toàn cầu khoảng 1,3 tỷ USD khi vi phạm các quy định của Hoa Kỳ trong suốt năm năm.
Công ty mẹ của BitMEX, HDR Global Trading Inc., cũng sẽ đối mặt với một thời gian quản chế hai năm.
Vào tháng Bảy năm ngoái, Công tố viên Hoa Kỳ cho Khu vực phía Nam của New York thông báo rằng sàn giao dịch đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng sau khi “cố tình” không thiết lập, thực hiện và duy trì một chương trình chống rửa tiền đầy đủ giữa năm 2015 và 2020.
Ngoài việc không thiết lập một chương trình “biết khách hàng của bạn” hiệu quả, công ty cũng đã cho phép trái phép
Người dùng Mỹ trên nền tảng của nó, mà được cho là đã chiếm khoảng 11,5% cơ sở người dùng của nó vào thời điểm đó. Những hệ thống hiện có được cho là “không có tác dụng”, Luật sư của Hoa Kỳ Matthew Podolsky đã nói trong một tuyên bố vào thứ Tư,
“Các quy tắc chống rửa tiền và quy tắc biết khách hàng của bạn bảo vệ người Mỹ khỏi gian lận, chống rửa tiền và ngăn chặn việc tài trợ cho hoạt động khủng bố,” Podolsky nói. “Điều quan trọng là tất cả các tổ chức tài chính, bao gồm cả các sàn giao dịch tiền điện tử, phải tuân thủ những quy tắc này để bảo vệ nền kinh tế và an ninh quốc gia của đất nước chúng ta.”
Nếu sàn giao dịch quốc tế BitMEX muốn phục vụ người dùng Mỹ, họ sẽ phải đăng ký với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, cơ quan giám sát giao dịch hợp đồng phái sinh tiền điện tử. Thay vào đó, chính phủ lập luận rằng, các giám đốc “đã thực hiện các bước tích cực” để “miễn trừ BITMEX khỏi việc áp dụng các quy định của pháp luật Mỹ như yêu cầu AML và KYC”, bao gồm cả việc nói dối với một ngân hàng để có được quyền truy cập vào hệ thống tài chính của Mỹ.
Trong phiên điều trần
Vào thứ Tư, cố vấn pháp lý của BitMEX, Peter Wilkinson, đã đấu tranh cho một bản án nhẹ hơn, lập luận rằng vụ án của chính phủ đã gây thiệt hại lớn cho vị thế cạnh tranh và tình trạng quy định của công ty ở các quốc gia khác. “Tất cả những yếu tố này đã tạo thành một tác động tiêu cực lớn dẫn đến cái chết ảo của doanh nghiệp,” Wilkinson reportedly nói.
Các khoản tiền phạt bổ sung trong vụ án hình sự này là riêng biệt với các cáo buộc dân sự được CFTC và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đưa ra vào năm 2022 đối với sàn giao dịch và một số giám đốc cấp cao, bao gồm cả người đồng sáng lập Arthur Hayes, vì những vi phạm tương tự.
Ghi chú của biên tập viên: Thêm thông tin bổ sung về lý do của chính phủ.
Bình luận (0)